2021年湖北自考证券投资分析考试大纲
来源：湖北专升本网 阅读人数：161 时间：2021-03-28 14:31
以下是2021年湖北自考证券投资分析考试大纲，正在备考证券投资分析科目的考生一定要看看考试大纲的内容。
课程名称：证券投资分析 课程代码：00104
第一部分 课程性质与设置目的要求
一、课程性质与特点
《证券投资分析》是为适应培养“宽口径”、“厚基础”、“重能力”的财务管理人才而开设的一门专业课程，是财务管理专业的专业核心课。本课程在借鉴国内外研究成果的基础上，立足证券投资分析理实践，注重理论与现实的紧密结合，重点讲授相关理论与实际操作方法，使学生了解和掌握证券投资分析的专业知识和技能，培养实用型人才。
二、课程目标与基本要求
《证券投资分析》教学的基本任务在于介绍证券投资分析的本质及关键概念，探讨证券投资分析的涵义与特点，重点介绍证券投资分析的现状探讨这一领域的重点和难点问题。本课程旨在使学生了解和掌握一些基本概念，把握管理研究的发展方向。考虑到金融市场发展日新月异，在学习过程中，学生在把握一般理论与实务的基础上，应注意立足实际，力求反映国证券投资分析的新问题、新特点和新经验。
学生学完本课程之后，应当能够：
1.了解证券投资分析的基本概念和重要地位；
2.知晓证券投资分析的操作方法。
三、与本专业其他课程的关系
本课程对先行课程无严格要求，但学生如能先行学习财务管理、经济学、货币银行学等课程，将有助于加深对本课程内容的理解。
第二部分? 课程内容与考核目标
第一章 证券投资工具
一、学习目的和要求
现代资本市场的投资工具种类繁多，其中主要的投资工具包括股票债券、基金、期货以及期权等。这些投资工具不仅起到了活跃资本市场的作用，而且也是连接资金供求的纽带，更是实现产业政策的工具和杠杆。我们在进行证券投资分析之前，首先必须了解证券投资工具的相关知识。重点学习一些最基本的证券投资工具。
二、课程内容
第一节股票
第二节债权
第三节证券投资基金
第四节金融衍生工具
三、考核知识点
（一）股票
（二）债权
（三）证券投资基金
（四）衍生金融工具
四、考核要求
1．识记：证券投资工具基本知识，分别阐述了债券、股票、证券投资基金及衍生金融工具的概念特点以及其分类等基础知识。
2．领会：掌握证券投资的投资工具，为进行证券投资分析打下理论基础。
第二章 证券市场
一、学习目的和要求
通过本章的学习，要求理解并掌握证券市场的概念、特点，证券市场的构成要素以及证券市场的功能；证券市场的形成与发展。
二、课程内容
第一节证券市场概述
第二节证券市场的构成要素
第三节证券市场功能
第四节证券市场的形成与发展
三、考核知识点
（一）证券市场概述
（二）证券市场的构成要素
（三）证券市场功能
（四）证券市场的形成与发展
四、考核要求
1．识记：证券市场是证券发行和交易的场所。在发达的市场分，它不仅反映和调节货币资金的运动，而且对整个经济的运行具有体系的重要组成部分重要影响可以分为发行市场一级市场和交易市场二级市场
2．领会：证券市场市场的实质是资金的供给方和资金的需求方通过竞争决定证券价格的场所因此具有融通资金、资本定价、资本配置、转换机制、分散风险以及宏观调控等基本功能
第三章 证券的发行与交易
一、学习目的和要求
本章内容主要涉及证券的发行以及交易两个部分，以基础知识为线索，同时将经典案例与延伸阅读穿插其中。证券的发行，主要从四个方面展开论述：证券市场的相关知识，证券发行的条件与程序，证券发行定价和证券的信用评级。证券的交易，主要从四个方面展开论述：证券交易市场的特点与类型，证券上市与上市交易程序，证券交易方式以及股票价格指数。本章内容旨在对证券的发行与交易部分的知识做一个简明而必要的介绍，以便为后述章节的学习做好准备。
二、课程内容
第一节证券的发行
第二节证券的交易
三、考核知识点
（一） 证券的发行
（二） 证券的交易
四、考核要求
1．识记：证券市场有多种分类，最基本的分为一级市场和二级市场
2．领会：股票价格指数是衡量股票市场总体价格水平及其变化趋势的尺度，也是反映一个国家或地区社会政治经济发展状况的灵敏信号
第四章 证券投资基本分析
一、学习目的和要求
通过本章的学习，要求理解并掌证券投资分析方法；基本分析内容。
二、课程内容
第一节宏观经济分析
第二节行业分析
第三节公司分析
三、考核知识点
（一） 宏观经济分析
（二） 行业分析
（三）公司分析
四、考核要求
1．识记：证券分析方法有基本分析法、技术分析法、组合分析法三种。基本分析法较为常见
2．领会：基本分析法的内容包括宏观经济分析、行业分析、公司分析三个层次
第五章 证券投资技术分析
一、学习目的和要求
通过本章的学习，要求理解并掌握证券投资技术分析概述、主要技术理论的基本内容、主要技术指标的运用。
二、课程内容
第一节证券投资技术分析概述
第二节证券投资技术分析主要理论
第三节证券投资主要技术指标分析
三、考核知识点
（一）证券投资技术分析概述
（二）证券投资技术分析主要理论
（三）证券投资主要技术指标分析
四、考核要求
1．识记：技术分析是证券投资分析中常用的一种分析方法，要善用利用该方法。
2．领会：技术指标按功能可划分为5类：市场趋势指标、市场动量指标、成交量指标、大势型指标、人气指标。
第六章 证券投资基金
一、学习目的和要求
通过本章的学习，要求理解并掌握学习实行组合投资、专业管理、利益共享、风险公担的集合投资；了解证券投资基金的类型。
二、课程内容
第一节证券投资基金概述
第二节证券投资基金的类型
三、考核知识点
（一）证券投资基金概述
（二）证券投资基金的类型
四、考核要求
1．识记：证券投资基金具有集合理财、专业管理、组合投资、分散风险、利益共享、风险公担的特点，我们要合理利用证券投资基金扩大收益，规避风险。
2．领会：我国证券投资基金的现状和规范化走向。
第七章 证券投资组合
一、学习目的和要求
通过本章的学习，要求理解并掌握如何构成一个好的投资组合，选择正确的投资组合策略和证券资产配置策略，降低风险扩大收益
二、课程内容
第一节证券投资收益的度量
第二节证券投资风险的度量
第三节现代证券投资组合理论
三、考核知识点
（一）证券投资收益的度量
（二）证券投资风险的度量
（三）现代证券投资组合理论
四、考核要求
1．识记：收益和风险是所有金融资产的两个基本属性，正确处理收益和风险的关系
2．领会：投资组合理论研究的核心是投资者如何通过选择资产来使其投资组合达到最优收益——风险状况，这里所谓的最优，是以投资者效用最大化为标准的。
第八章 证券市场监管
一、学习目的和要求
通过本章的学习，要求理解并掌握证券管理机关的手段，证券市场健康发展的重大意义
二、课程内容
第一节证券市场监管的概述
第二节信息披露的监管
第三节违规行为的监管
第四节我国证券市场的监管
三、考核知识点
（一）证券市场监管的概述
（二）信息披露的监管
（三）节违规行为的监管
（四）我国证券市场的监管
四、考核要求
1．识记：证券市场应按照依法管理、保护投资者利益、“三公”原则、监督与自律相结合的原则进行监管。
2．领会：证券监管的三个目标是：一、保护投资者；二、透明和信息公开；三、降低系统风险
第九章 证券投资理念
一、学习目的和要求
通过本章的学习，要求理解并掌握各种证券投资理念及其适用范围；了解我国证券投资市场的发展，洞察其不足，提出改进策略
二、课程内容
第一节证券投资理念的类型
第二节空中楼阁理论和磐石理论
第三节价值投资
第四节中国证券市场的投资理念
第五节中国股市文化
三、考核知识点
(一) 证券投资理念的类型
(二) 空中楼阁理论和磐石理论
(三) 价值投资
(四) 中国证券市场的投资理念
（五）中国股市文化
四、考核要求
1．识记：投资理念介于投资理论和投资概念之间。各种投资理念都是特定股市环境下的产物，都有其存在的合理性，都各有其特定的适用条件和适用范围。
2．领会：随着我国证券市场制度建设和监管的日益完善、机构投资者队伍的迅速壮大，以价值发现型投资理念与价值培养型投资理念为主的理性价值投资将逐步成为主流投资理念
第三部分 关于大纲的说明与考核实施要求
一、自学考试大纲的目的和作用
课程自学考试大纲是根据专业自学考试计划的要求，结合自学考试的特点而确定的。其目的是对个人自学、社会助学和课程考试命题进行指导和规定。
课程自学考试大纲明确了课程学习的内容以及深广度，规定了课程自学考试的范围和标准。因此，它是编写自学考试教材和辅导书的依据，是社会助学组织进行自学辅导的依据，是自学者学习教材、掌握课程内容知识范围和程度的依据，也是进行自学考试命题的依据。
二、课程自学考试大纲与教材的关系
课程自学考试大纲是进行学习和考核的依据，教材是学习掌握课程知识的基本内容与范围，教材的内容是大纲所规定的课程知识和内容的扩展与发挥。
大纲与教材所体现的课程内容应基本一致；大纲里面的课程内容和考核知识点，教材里一般也要有。反过来教材里有的内容，大纲里就不一定体现。（注：如果教材是推荐选用的，其中有的内容与大纲要求不一致的地方，应以大纲规定为准。）
三、关于自学教材与主要参考书
推荐教材：
皮天雷：《证券投资分析》，重庆大学出版社，2013.7
参考资料：
中国证券业协会编：《证券投资分析》，中国政治经济出版社，2011.7
赵锡军编：《证券投资分析》，中国人民大学出版社，2011.1
四、自学要求
本大纲的课程基本要求是依据专业考试计划和专业培养目标而确定的。课程基本要求还明确了课程的基本内容，以及对基本内容掌握的程度。基本要求中的知识点构成了课程内容的主体部分。因此，课程基本内容掌握程度、课程考核知识点是高等教育自学考试考核的主要内容。为有效地指导个人自学和社会助学，本大纲已指明了课程的重点和难点，在各章的基本要求中也指明了各章内容的重点和难点。
本大纲在考核目标中，按照“识记”、“理解”与“应用”三个知识能力层次规定其应达到的能力层次要求。各能力层次为递进关系，后者必须建立在前者的基础上，其含义是：
识记：能知道有关名词、要领、知识的定义或含义，并能正确认知和表达，是低层次的要求。
理解：在识记的基础上，能全面把握基本概念、基本原理和基本方法，能掌握有关概念、原理、方法的区别与联系，是较高层次的要求。
应用：在理解的基础上，能运用基本概念、基本原理、基本方法联系学过的多个知识点分析和解决有关的理论问题和实际问题，是最高层次的要求。
五、自学方法指导
1、在开始阅读指定教材某一章前，先翻阅大纲中有关这一章的考核知识点及对知识点的能力层次要求和考核目标，以便阅读教材时做到心中有数，有的放矢。
2、阅读教材时，要逐段细读，逐句推敲，集中精力，吃透每一个知识点，对基本概念必须深刻理解，对基本理论必须彻底弄清，对基本方法必须牢固掌握。
3、在自学过程中，既要思考问题，也要做好阅读笔记，把教材中的基本概念、原理、方法等加以整理，这可从中加深对问题的认知、理解和记忆，以利于突出重点，并涵盖整个内容，可以不断提高自学能力。
4、完成书后作业和适当的辅导练习是理解、消化和巩固所学知识，培养分析问题、解决问题及提高能力的重要环节，在做练习前，应认真阅读教材，按考核目标所要求的不同层次，掌握教材内容，在狭隘习过程中对所学知识进行合理的回顾与发挥，注重理论联系实际和具体问题具体分析，解题时应注意培养逻辑性，针对问题围绕相关知识点进行层次（步骤）分明的论述或推导，明确各层次（逻辑）间的逻辑关系。
5.正确处理理论与实际、学习与运用的关系。学习中要坚持理论联系实际，学习致用，提高分析问题和解决问题的能力。要关心当前的经济改革，注意经济新变化，学习用所学理论和方法分析问题。
六、对社会助学的要求
1、应熟知考试大纲对课程提出的总要求和各章的知识点。
2、应掌握各知识点要求达到的能力层次，并深刻理解对各知识点的考核目标。
3、辅导时，应以考试大纲为依据，指定的教材为基础，不要随意增删内容，以免与大纲脱节。
4、辅导时，应对学习方法进行指导，宜提倡“认真阅读教材，刻苦钻研教材，主动争取帮助，依靠自己学通”的方法。
5、辅导时，要注意突出重点，对考生提出的问题，不要有问即答，要积极启发引导。
6、注意对应考者能力的培养，特别是自学能力的培养，要引导考生逐步学会独立学习，在自学过程中善于提出问题，分析问题，做出判断，解决问题。
7、要使考生了解试题的难易与能力层次高低两者不完全是一回事，在各个能力层次中会存在着不同难度的试题。
8、助学学时：本课程5学分，建议总学时90学时，理论助学学时分配见下表：
章次内容学时
第一章 证券投资工具6
第二章 证券市场14
第三章 证券发行与交易10
第四章 证券投资基本分析10
第五章 证券投资技术分析12
第六章证券投资基金10
第七章证券投资组合10
第八章证券市场监管8
第九章证券投资理念8
合 计90
七、对考核内容与考核目标的说明
1．本课程要求考生学习和掌握的知识点内容都作为考核的内容。课程中各章的内容均由若干知识点组成，在自学考试中成为考核知识点。因此，本大纲中所规定的考试内容是以分解为考核知识点的方式给出的。由于各知识点在课程中的地位、作用以及知识自身的特点不同，本大纲对各知识点明确了考核目标，使自学应考者能够进一步明确考核知识点和要求，更有目的地系统学习教材；使考试命题能够更加明确命题范围，更准确地安排试题的知识能力层次和难易度。本大纲在考核要求中，对各知识点分别按照识记、领会、简单应用、综合应用四个层次规定其应达到的能力层次的考核要求。四个能力层次是递进等级关系，各个能力层次的含义是：
识记：要求考生能知道本课程中的有关名词、概念、原理、知识的含义，并能正确认识或识别。
领会：要求在识记的基础上，能全面把握基本概念、基本原理、基本方法；能掌握有关概念、原理、方法的区别与联系。
简单应用：要求在领会的基础上，能运用本课程中的基本概念、基本原理、基本方法中的少量知识点，分析和解决一般的理论问题和实际问题。
综合应用：要求在简单应用的基础上，能运用学过的本课程规定的多个知识点，综合分析和解决比较复杂的理论问题和实际问题。
2．凡大纲、教材内容与现行法律、法规不符的，应以现行法律法规为准。
3．本门课程的考核与评价方式为笔试+过程考核，笔试考试成绩满分为100分，按60%计入总成绩；过程性考核成绩满分为100分，按40%计入总成绩。
八、关于试卷结构及考试的有关说明
1、本大纲各章所规定的考核要求中各知识点都是考试的内容。试题覆盖到章，适当突出重点章节，加大重点内容的覆盖密度。
2、命题不应有超出大纲中考核知识点范围的试题，考核目标不得高于大纲中所规定的相应最高能力层次要求。命题主要考核自学者对基本概念、基本知识和基本理论是否了解和掌握，对基本方法是否会用或熟练。
3、识记、领会、简单应用、综合应用四个认知层次的试题在试卷中所占的分数比例依次约为：20%、30%、30%、20%.
4、试题的难度可分为：容易、中等偏易、中等偏难、难；它们在试卷中所占分数比例依次大致为：20%、30%、30%、20%.
5、试题的题型有：单项选择题、多项选择题、名词解释、填空题、判断说明题、简答题、论述题、计算题、案例分析题。
6、考试方式为笔试、闭卷；考试时间为120分钟；满分为100分，60分为及格线；考试时只允许带钢笔或圆珠笔、2B铅笔和橡皮。
附录：题型示例
一、名词解释
1、股票：
二、单选题题
1、 某可转换债券面值1 000元，转换价格l0元，该债券市场价格990元，标的股票市场价格8元／股，则当前转换价值为（ ）。?
A．1 990元 B．l 010元 C．990元 D．800元、、
三、多选题
1、推出融资融券业务对资本市场发展的积极影响包括（???? ）。
A． 证券市场形成做空机制
B． 增强证券市场的流动性和连续性
C． 促进资本市场和货币市场之间资源的合理有效配置
D． 有利于提高监管的有效性
四、论述题
1、如何理解不要把鸡蛋放在一个篮子里
五、判断题
1、我国证券投资分析师应当对投资人和委托单位一视同仁，遵守公正公平原则，但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的不同，提出适合不同投资人或委托单位的建议。（ ）
六、计算题
1.假设2011年4月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值为100元。(1)若发行当日的年贴现率为4.5%，该票据的理论价格为多少？
(2)若2011年9月30日，年贴现率变为4%，该票据的理论价格为多少？
